1、風控理念

風險控制先于業務開展而開展，涵蓋業務的所有環節；

分工明確、相互制約的組織體系是風險控制的前提；

完善的制度是風險控制的基礎，嚴格執行制度是風險控制的保障；

不斷健全風險控制體系，運用先進的技術手段，實現動態、實時監控。 

2、風控措施

事前控制：由投資部進行市場觀察和研究分析，形成投資報告報投資決策小組審批。投資決策小組確定風險控制要求，風控合規部負責合規審查。

事中控制：由投資部設置監控指標，負責持續監測、隨時預警，并定期完成風險分析報風控合規部。風控合規部對投資交易進行風險監督檢查，并將發現的風險上報投資決策小組。投資決策小組對潛在投資風險進行分析和預判，風控目標進行調整、并對重大突發風險事件作出相應決策。

事后控制：由投資部完成投資回顧與評估分析，風控合規部進行風控合規總結，并履行相關的報告和信息披露義務。